Federal qonun "Qimmatli qog'ozlar bozori to'g'risida" 39-FZ-son: Key

Federal qonun 39-FZ qat'iy nazar emitentning turi, moliyaviy vositalar berish va ularning muomalasi bilan bog'liq holda yuzaga keladigan munosabatlarni tartibga soladi, savdo platformalarida professional ishtirokchilarining tashkil etish va faoliyat qoidalari. Biz keyingi normativ akti qoidalariga ayrim ko'rib.

Umumiy ma'lumot

bozorda faoliyatining turli turlari bor qimmatli qog'ozlar. Odatda, professional ishtirokchilari amalga oshiriladi. investorlar uchun turli xizmatlarni taqdim Hozirda ancha keng tarqalgan tashkilotlar. ishtirokchilari bozorlarida asosiy vazifasi saqlab qolish va kapitalini oshirish bajaradi. Bu tartibga solish hisoblanadi asosiy qoidalarini, shuningdek Rossiya Markaziy banki belgilaydi. Bu tartibga solish va asosiy nazorat organi sifatida bajaradi.

dilerlik faoliyati

Bu moliyaviy vositalar sotib olish yoki sotish uchun bitimlar komissiya bilan bog'liq. Bu operatsiyalar, o'z hisobidan amalga oshirilgan "Qimmatli qog'ozlar bozori to'g'risida" 39-FZ, muvofiq va sotib majburiyat / amalga oshirish qiymatining umumiy e'lon keyin o'z nomidan. Professional ishtirokchilari qat'iy belgilangan fanlarni harakat mumkin. tegishli hokimiyat o'z faoliyatini tartibga soluvchi qoidalarning belgilangan bo'lsa obligatsiyalar va boshqa moliyaviy vositalar sotish / sotib olish, tijorat shaxslar bo'lgan yuridik shaxslar, shuningdek davlat korporatsiyalar tomonidan amalga oshiriladi.

sharoitlar o'rnatish

Dilerlik faoliyati ta'rifini o'z ichiga oladi:

1. Sotish / sotib olish uchun moliyaviy vositalar maksimal / minimal soni.
2. Narx o'rnatiladi qaysi vaqt.

deklaratsiya sanab boshqa muhim shartlar va sharoitlar bo'lmasa, bir professional ishtirokchisi bir mijoz taklifiga uchun shartnoma qilish kerak. Qachon og'ish, "Qimmatli qog'ozlar bozori to'g'risida" 39-FZ muvofiq, u belgilangan talablar ijrosini sudga mumkin yoki investor tomonidan etkazilgan zararlarni qoplash uchun.

ma'muriyat

qimmatli qog'ozlarni boshqarish bitimlar va shartnomalar uchun ishlatiladi moliyaviy vositalar operatsiyalarni, pul o'z ichiga oladi. litsenziya talab umumiy qoida sifatida, uni amalga oshirish uchun. nazorat qilish bilan faqat ulangan mustasno emas huquqlaridan moliyaviy vositalar bilan bog'liq. ko'rib chiqish va shartnoma doirasida normativ akti bilan tartibga bitimlar tartibi. professional ishtirokchisining faoliyat olib borishda bu nazorat qilib bajaradi, deb ko'rsatilishi lozim.

Huquqlari va majburiyatlari

professional ishtirokchisining manfaatlariga va tomonlar oldindan ma'lum edi qaysi biri / bir necha mijozlar, ziddiyatli, ikkinchisi uchun zarar oqibatida bitimlar olib bo'lsa, nazorat qilish, o'z hisobidan zarar to'lashga majburdir. Ko'rib normativ akti yuridik shaxslar tashkil etildi. Xususan, "Qimmatli qog'ozlar bozori to'g'risida" 39-FZ muvofiq professional ishtirokchisi, malakali investorlar uchun mo'ljallangan moliyaviy vositalarni sotib olish mumkin, shuningdek, tegishli shartnoma tuzishga. Agar buzgan bo'lsa belgilanadigan qoidalarga mavzu uchun ba'zi salbiy oqibatlarga keladi. Ular orasida:

1. An majburiyati moliyaviy vositalarni amalga oshirish va ularning sanab chiqing, deb vazifasini bajaruvchi, shartnomani bekor qilish. tegishli talab mijozga bevosita Rossiya Markaziy banki taqdim yoki mumkin.
2. zarar uchun tovon moliyaviy vositalar amalga oshirish va shartnomalar bekor natijasida etkazilgan.
3. bitimlar hajmi bo'yicha foizlarni to'lash / kelishuvlar imzolandi. Ularning hajmi bilan belgilanadi san'ati. Fuqarolik kodeksining 395. Qimmatli qog'ozlar / shartnomalar bekor va moliyaviy vositalar sotib olish / sotish munosabati bilan o'zlashtirildi miqdorda sotishdan tushgan tushum o'rtasidagi ijobiy farq, foiz, uni ochiq miqdorida to'lanadi qachon.

"Qimmatli qog'ozlar bozori to'g'risida" 39-FZ talablariga zid bitimlar professional ishtirokchisi tegishli oqibatlari qo'llash to'g'risidagi da'vo arizasi mijoz tomonidan hisobot tushgan kundan e'tiboran bir yil ichida olib mumkin.

qo'shimcha xususiyatlari

Menejeri mustaqil ravishda aktsiyadorlar va boshqa xavfsizlik egalari beradi to'g'ri yo'nalishda, jumladan, uning faoliyatini amalga oshirish kelib chiqadigan har qanday da'volarni, qarshi sudga yuborilishi mumkin. Bu holda, u tamg'a boji va, shu jumladan, tegishli xarajatlarni, duchor bo'ladi. Ular ishonch boshqaruv ob'ekti sifatida xizmat, mol-mulk bo'yicha qoplanadi. Professional partiya ham operatsiyalarni amalga oshirish uchun boshqa mavzu vakil yuborish huquqiga ega. Ular, rahbar yoki ishonchli nomidan amalga oshiriladi. Operatsiyalar shartnoma predmeti bo'lgan mol-mulki hisobidan amalga oshiriladi. kompensatsiya qilish huquqiga boshqarish. uning to'lash sharti shartnomasida belgilangan. Bundan tashqari, u tegishli mol-mulki hisobidan, ishonch boshqaruvi ostida ular tomonidan amalga oshirilayotgan xarajatlarning qoplanishi huquqiga ega. Bu to'g'ri bitimlar bo'yicha daromad olinganidan kelib chiqqan bo'lishi mumkin emas.

majburiyatlari

Hokim, uning faoliyati ob'ektlari sifatida vazifasini bajaruvchi, shuningdek, har bir shartnoma uchun, qimmatli qog'ozlar hisobini yuritish lozim. uning xohishiga ko'ra, professional ishtirokchisi moliyaviy vositalar tashkil etilgan barcha huquqlari amalga oshiradi. shartnoma chegaralari aktivlarni boshqarish bo'yicha joylashtirilishi mumkin. Misol uchun, huquqni amalga oshirish ovoz berish. u cheklangan bo'lsa, nazorat qilish qimmatli qog'ozlar egalik bo'yicha harakat. bu qobiliyatga ega shaxslar ro'yxatini tuzish uchun shartnoma asoschisi haqida ma'lumotlarni taqdim etishingiz kerak moliyaviy vositalar va professional ishtirokchisining sarmoyaviy bloklarda egalari umumiy yig'ilishida ovoz berish huquqiga bo'lmasa. Sharhladi normativ ish tashkil etilgan va boshqa majburiyatlari. Xususan, asoschisi menejeri iltimosiga birinchi ovoz amalga oshirish depozitariyning dalolat beradi.

Agent o'tkazish

U funktsiyalarni amalga oshirish uchun moliyaviy vositalar egalari reestrini yuritadi ro'yxatga tomonidan jalb qilingan. Entity shartnoma va proksi asoslangan tegishli operatsiyalarni amalga oshiradi. Ular uchun va unutmaydi nomidan ish ekanligini ko'rsatadi kerak transfer agenti biznes davomida manfaatdor tomonlar uchun zarur hujjatlarni taqdim.

huquqlari

Ular ishonchnoma shartnoma va kuch belgilangan etiladi. manfaatdor tomonlar huquqiga kerak jalb:

1. Ro'yxatdan o'tish operatsiyalarni amalga oshirish uchun zarur bo'lgan hujjatlarni oling.
2. ro'yxatdan o'tgan shaxslar va boshqa bayonotlar l / s, ogohlantirishlar va registrator tutilgan boshqa ma'lumotlarni taqdim.

majburiyatlari

Jalb etilgan aktyorlarning kerak:

1. Ro'yxatdan o'tish operatsiyalarni amalga oshirish uchun zarur hujjatlarni taqdim shaxslarni aniqlash uchun zarur choralar.
2. uning iltimosiga yozuvlar ro'yxatga materiallar foydalanish imkonini beradi.
3. operatsiyalarini amalga oshirishda olingan axborotning maxfiyligini hurmat.
4. ro'yxatga olingan shaxslarning vakillari ishonch yorliqlarini amalga oshirish.
5. Markaziy banki tomonidan belgilangan qoidalarga muvofiq jismoniy shaxslarning imzo tasdiqlaydi.
6. Markaziy banki tomonidan belgilangan boshqa talablarga rioya.

Ro'yxatdan o'tish yoki ularni amalga qobiliyatsiz uchun operatsiyalar davr hisoblash tegishli hujjatlar va hokimiyatga tomonlar kundan e'tiboran boshlanadi. uzatish agent va o'zaro bir yozuvchisi elektron shaklda axborot va materiallarni almashish kerak.

axborot bilan ta'minlash uchun qoidalari

moliyaviy asboblar (emitent) vojib iltimosiga mavzusiga, qimmatli qog'ozlar yoki markazlashtirilgan saqlash uchun mas'ul bo'lgan shaxsning nominal egasiga kuni egalari ro'yxatini taqdim kerak. Bu talabiga belgilangan sanada hosil bo'ladi. zarur, bu ro'yxatda ta'minlash federal qonun hujjatlarida nazarda tutilgan majburiyatlarni amalga oshirish uchun, agar emitentning, bu talabni davlat mumkin. Bu ro'yxat so'rov olingan kundan boshlab o'n besh kun ichida yuboriladi. iltimosiga belgilangan sana kelib tushgan taqvimiga ko'ra, keyinchalik bo'lsa, vaqt xabarnomada ko'rsatilgan kundan boshlab hisoblanadi.

Mundarija ro'yxati

ro'yxatida egalari belgilangan bo'lishi kerak:

1. moliyaviy vositalar va axborot View turi (Turkum) ularning aniqlash.
2. Emitent ma'lumot.
3. Bu shakllangan mamlakat qonunlari ostida yuridik shaxs emas xorijiy kompaniyalar, shuningdek, moliyaviy vositalar bilan bog'liq huquqlarini amalga oshirish boshqa shaxslar va ular qilingan kimga shaxslar, shu jumladan, qimmatli qog'ozlar egalari haqida ma'lumot. o'tmishda haqida ma'lumot ro'yxatiga kiritilgan bo'lishi mumkin emas. Bu ba'zi bir shartlar ostida ruxsat etiladi. Xususan, moliyaviy vositalar haqida huquqlarini amalga oshiradi, bir kishi bir investitsiya boshqaruv kompaniyasi hisoblanadi o'zaro fondini yoki holda va yuridik shaxs tashkil etgan holda ikkala jamoa / jamoaviy investitsiya loyihalarini jalb chet el tashkiloti, ishtirokchilar soni 50 dan ortiq bo'lsa.
4. huquqlari emitentning, omonat va boshqa hisob G'aznachilik l / s oshiriladi moliyaviy vositalar, uchun bu shaxslar mavjud huquqiy variantlarni amalga oshirish emas, balki, agar boshqa FZ belgilangan shaxslar haqida ma'lumot.
5. identifikatsiya beruvchi axborot oldingi ikki paragraflar odam ataladi. ro'yxati ularga tegishli bo'lgan aktsiyalar sonini o'z ichiga oladi.
6. Tanlash ko'rsatilgan tashkilotlar va shaxslar moliyaviy vositalar uchun huquqlarni ro'yxatga amalga sub'ektning Xalqaro identifikatsiya kodi. 3-4, xorijiy nomzod egasiga va o'tish va buxgalteriya qoidalar qilish huquqiga ega bo'lgan chet el kompaniyasi, jumladan,.
7. ro'yxatini shakllantirish, shuningdek, hech qanday ma'lumot qaysi maqsadda olingan qimmatli qog'ozlar soni uchun ma'lumot bilan ta'minlash qodir shaxslar to'g'risidagi ma'lumotlar.
8. noma'lum sub'ektlari hisob kiritilgan moliyaviy vositalar, soni haqida ma'lumot.

xulosa

Ular nomzodlar (shu jumladan xorijiy) sifatida harakat bo'lsa yuqorida aytib o'tilgan arizalarni tayyorlashda uchun vaqt ro'yxatlarini qurish, axborot rizq omonatchilar - unutmaydi ro'yxatdan o'tgan shaxslar, va depozitariy talab qilishi mumkin. hisob ochib, odam, inventar uchun zarur ma'lumotlarni taqdim etishingiz kerak. ro'yxatga yoki depozitar yuritish yozuvlar iltimosiga ko'ra, boshqa ishtirokchilar nomidan moliyaviy vositalar huquqini amalga oshirish mavzusi, egalari ro'yxatini ishlab chiqarish uchun talab ma'lumotlarni jo'natish kerak.